Bà Trần Thị Minh Phượng có 39 tài khoản đứng tên người khác mở tại 16 công ty chứng khoán. Tình tiết tăng nặng đã khiến mức phạt hành chính tăng lên hơn nửa tỷ đồng.

Phat 'khung' 600 trieu dong vi thao tung gia co phieu sau chao san - Anh 1

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết (UBCKNN) ngày 10/08/2017, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 751/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Minh Phượng, địa chỉ tại 15 Trường Chinh, Pleiku, Gia Lai với số tiền phạt 600 triệu đồng.

Quyết định này căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN và cả kết quả xác minh của Cơ quan công an.

Từ ngày 20/7/2015 đến ngày 01/4/2016, bà Trần Thị Minh Phượng đã sử dụng 42 tài khoản để giao dịch cổ phiếu HNG của CTCP Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai. Trong số này, có 3 tài khoản đứng tên mình và 39 tài khoản đứng tên người khác mở tại 16 công ty chứng khoán


Cổ phiếu HNG trải qua giai đoạn sóng gió sau nửa năm lên sàn

Hành vi trên nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu HNG. Tuy nhiên, căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán, cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Trần Thị Minh Phượng

Cũng phải nói thêm rằng, 20/7/2015 chính là ngày cổ phiếu HNG chính thức chào sàn. Khoảng thời gian mà cơ quan công an xác minh bà Phượng có vi phạm kéo dài tới 8 tháng. Từ đầu năm 2016, cổ phiếu HNG đổ đèo, mất đi 68% giá trị chỉ trong 3 tháng do những lo ngại về tình hình tài chính, khả năng thanh khoản, hoạt động kinh doanh,... của công ty khi đó cùng việc một số tổ chức phải bán giải chấp cổ phiếu.

Thêm vào đó, vi phạm này có tình tiết tăng nặng do là vi phạm hành chính có khối lượng và trị giá lớn quy định tại Điểm l Khoản 1 Điều 10 Luật xử lý vi phạm hành chính. Không nhiều vi phạm khiến UBCKNN mạnh tay đưa ra số tiền phạt lớn tới 600 triệu đồng như trường hợp này.

Điều 10. Tình tiết tăng nặng

1. Những tình tiết sau đây là tình tiết tăng nặng:

a) Vi phạm hành chính có tổ chức;

b) Vi phạm hành chính nhiều lần; tái phạm;

c) Xúi giục, lôi kéo, sử dụng người chưa thành niên vi phạm; ép buộc người bị lệ thuộc vào mình về vật chất, tinh thần thực hiện hành vi vi phạm hành chính;

....