Công ty Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt 235 triệu đồng
Cơ quan chức năng đã xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam số tiền 235 triệu đồng với hàng loạt lỗi vi phạm.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1186/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (tầng 3, số 59 Quang Trung, Phường Nguyễn Du, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội).
Cụ thể, phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo có nội dung sai lệch (Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023).
Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Công ty này tiếp tục bị phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi vi phạm hành chính: Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã bố trí nhân viên là Bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán, cụ thể bà Trâm đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.
