4 doanh nghiệp, cá nhân bị phạt tiền do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ảnh minh họa. Nguồn: Internet

Cụ thể, UBCKNN đã phạt tiền 125 triệu đồng đối với Công ty TNHH Một thành viên Chứng khoán Ngân hàng Đông Á, do Công ty cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Trước đó, Thanh tra UBCKNN cũng ra Quyết định xử phạt đối với Công đoàn Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV, mã cổ phiếu BID) số tiền 45 triệu đồng, vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 31/3/2017 đến ngày 30/4/2017, Công đoàn BIDV đăng ký bán 470.000 cổ phiếu BID (khớp lệnh 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 24/5/2017 Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch của Công đoàn BIDV.

Cùng thời gian này, Thanh tra UBCKNN lần lượt ra Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hai cá nhân là bà Phạm Thị Tú Oanh (ở Hoàng Đạo Thúy, Hà Nội) và ông Văn Phụng Hà (phường Nguyễn An Ninh, TP. Vũng Tàu, tỉnh Vũng Tàu).

Bà Oanh bị phạt tiền 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ngày 17/3/2017, bà Oanh – người có liên quan đến ông Nguyễn Mạnh Tuấn, thành viên Hội đồng quản trị, Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Bánh kẹo Hải Hà, mã chứng khoán: HHC, đã thực hiện giao dịch bán 148.400 cổ phiếu HHC, nhưng đến ngày 27/3/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Oanh.

Ông Văn Phụng Hà, bị phạt tiền 15 triệu đồng vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 21/3/2017, ông Văn Phụng Hà đã thực hiện giao dịch bán 40.800 cổ phiếu của Công ty cổ phần Phát triển hạ tầng Vĩnh Phúc, mã chứng khoán: IDV, dẫn đến số lượng cổ phiếu của ông Hà và người có liên quan giảm từ 1.396.225 cổ phiếu xuống còn 1.355.425 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 12,12% xuống còn 11,76%, giảm từ ngưỡng 12% xuống ngưỡng 11%. Tuy nhiên ngày 13/4/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ông Hà khi có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu của nhóm người có liên quan vượt quá các ngưỡng 1%).

H.Giang