Ngày 24/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1301/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest.

Vi pham quy dinh han che dau tu, cong ty chung khoan SmartInvest bi phat - Anh 1

Ảnh minh họa

Cụ thể, công ty đã bị phạt tiền 100.000.000 đồng (Một trăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Tình tiết giảm nhẹ theo Khoản 1 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Trước đó, ngày 27/10/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 906/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (trước đây là Công ty cổ phần Chứng khoán Hamico).

Theo đó, công ty này bị phạt 175 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Công ty trên có địa chỉ tại tầng 4, số 70 Nam Đồng, phường Nam Đồng, quận Đống Đa, TP Hà Nội.

Được thành lập vào cuối quý 1 năm 2010, Smart Invest hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực nghiên cứu, phân tích và đầu tư trên thị trường Chứng khoán. Với kinh nghiệm và trình độ chuyên môn sâu của đội ngũ quản lý tư vấn, kết hợp với các đối tác giàu tiềm lực, các hoạt động tư vấn, phân tích và giao dịch chứng khoán của Smart Invest được triển khai trên một nền tảng công nghệ hiện đại, bao gồm các ứng dụng sản phẩm, dịch vụ phong phú, phương thức giao dịch đa dạng (tư vấn tại Smart Invest, tại sàn giao dịch, qua internet, điện thoại, tin nhắn SMS, phần mềm cài trên điện thoại di động, và các điểm truy cập trực tuyến).
Với định hướng tận tâm tối đa với khách hàng, Smart Invest tập trung năng lực để cung cấp dịch vụ tài chính tốt nhất, hiệu quả nhất tới từng khách hàng. Smart Invest cam kết chỉ mở rộng mạng lưới khách hàng khi hệ thống nhân sự Ban Đầu tư & Tư vấn Đầu tư phát triển tương ứng, phù hợp với mục tiêu ngày càng nâng cao chất lượng dịch vụ.