Ông Lê Văn Dĩnh - Phó Chủ tịch HĐQT CTCP Mía đường Thành Thành Công Tây Ninh bị phạt 42,5 triệu đồng đã không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch cổ phiếu SBT.

Ngày 10/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1075/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Văn Dĩnh (Địa chỉ: 42/14 Hoàng Hoa Thám, phường 7, quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh).

Theo đó, UBCKNN phạt tiền 42,5 triệu đồng đối với ông Lê Văn Dĩnh theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, ông Dĩnh đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch (ngày 08/8/2016, ông Lê Văn Dĩnh – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Mía đường Thành Thành Công Tây Ninh (mã chứng khoán: SBT) đã thực hiện giao dịch mua 106.570 cổ phiếu SBT nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch).

'Sep' Mia duong Thanh Thanh Cong bi phat 42,5 trieu dong - Anh 1

Ảnh minh họa.

Trong diễn biến khác, ngày 13/10 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 1106/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Bích Ngọc, địa chỉ: Khóm 1, thị trấn Tam Bình, Vĩnh Long.

Theo đó, UBCKNN phạt tiền 42,5 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Bích Ngọc theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, bà Ngọc đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch (Bà Nguyễn Thị Bích Ngọc là người có liên quan với ông Nguyễn Quốc Việt - thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Mía đường Thành Thành Công Tây Ninh, mã chứng khoán SBT, đã mua 375.000 cổ phiếu SBT vào ngày 19/08/2016 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch).

Hòa Lộc