Hành vi giả hồ sơ chào bán cổ phiếu riêng lẻ trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán sẽ bị phạt lên tới 700 triệu đồng.

Nghị định 145/2016/NĐ-CP ban hành ngày 1/11/2016 sửa đổi và bổ sung một số điều của nghị định 108/2013/NĐ-CP của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo Nghị định 145 này sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Hang loat quy dinh moi ve thi truong chung khoan co hieu luc tu 15/12 - Anh 1

Làm giả hồ sơ chào bán cổ phiếu riêng trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán sẽ bị phạt tới 700 triệu đồng (ảnh minh họa)

Đáng chú ý tại khoản 3 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP này nêu rõ, hành vi làm giả hồ sơ chào bán cổ phiếu riêng lẻ sẽ bị phạt 400-700 triệu đồng mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự.

Đối với hành vi không công bố báo cáo sử dụng vốn hoặc không thuyết minh trong báo cáo tài chính năm về sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ bị phạt từ 50-70 triệu đồng.

Phạt từ 50-70 triệu đồng nếu nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn từ trên 24-36 tháng. Ngoài ra, các công ty đại chúng cần lưu ý vấn đề này để nghiêm túc thực hiện việc đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch Upcom theo hướng dẫn tại Thông tư 180/2015/TT-BTC của Bộ Tài chính.

Đồng thời, các nhà đầu tư thuộc đối tượng phải công bố thông tin cũng cần lưu ý báo cáo các giao dịch đúng thời hạn theo hướng dẫn tại Thông tư 155/2015/TT-BTC của Bộ Tài chính.

Mức phạt cho các hành vi báo cáo không đúng thời hạn về các giao dịch chứng khoán của các đối tượng này đã được quy định chi tiết hơn, tùy theo khối lượng chứng khoán giao dịch.

Về trách nhiệm thi hành, Bộ trưởng Bộ Tài chính có trách nhiệm hướng dẫn, kiểm tra và giám sát việc thi hành Nghị định này.

Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này.

Nghị định này có hiệu lực thi hành từ ngày 15 tháng 12 năm 2016.