Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Ngọc Thương và ông Bùi Anh Tuấn.

Theo đó, ngày 29/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1045/QĐ-XPVPHC và Quyết định số 1046/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính lần lượt đối với ông Nguyễn Ngọc Thương (địa chỉ: 401 Lô A, Chung cư Gò Dầu, phường Tân Quý, Quận Tân Phú, Thành phố Hồ Chí Minh) và ông Bùi Anh Tuấn (địa chỉ: Biên Hòa, Đồng Nai).

Hai thanh vien HDQT mot cong ty bi phat 70 trieu dong - Anh 1

Ảnh minh họa.

Cụ thể, phạt tiền 35 triệu/người theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Ngọc Thương và ông Bùi Anh Tuấn.

Theo đó, 2 ông này đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Cụ thể, ông Nguyễn Ngọc Thương - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần DIC Đồng Tiến (mã chứng khoán: DID) đăng ký thực hiện giao dịch bán 231.300 cổ phiếu DID từ ngày 16/11/2015-11/12/2015 (thực tế bán 0 cổ phiếu trong thời gian trên). Tuy nhiên, đến ngày 18/12/2015, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch của ông Nguyễn Ngọc Thương.

Ông Bùi Anh Tuấn - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần DIC Đồng Tiến (mã chứng khoán: DID) đăng ký bán 247.000 cổ phiếu DID từ ngày 16/11/2015 đến ngày 11/12/2015 (thực tế bán 0 cổ phiếu trong thời gian này). Tuy nhiên, đến ngày 18/12/2015, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch của ông Bùi Anh Tuấn.

Hòa Lộc

Hòa Lộc