Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest vừa bị phạt tiền 100 triệu đồng do đã vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Ngày 24/11, Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 1301/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (Tầng 4, số 70 Nam Đồng, Phường Nam Đồng, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội).

Ảnh minh họa.

Theo đó, UBCKNN phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Tình tiết giảm nhẹ, Khoản 1 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Được biết, công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Gia Anh, được thành lập ngày 26/12/2006 theo quyết định số 38/UBCK- GPKD. Ngày 10/3/2011, Chủ tịch UBCKNN ban hành đã chấp thuận cho CTCP Gia Anh (GASC) được đổi tên thành CTCP Chứng khoán Hamico.

Đầu năm 2009, GASC là công ty chứng khoán đầu tiên rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán, chỉ giữ lại nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. Tài khoản của khách hàng mở tại GASC sau đó được chuyển sang cho công ty chứng khoán An Phát. Đến năm 2015, CTCP Chứng khoán Hamico đổi tên thành CTCP chứng khoán SmartInvest theo quyết định số: 45/GPĐC-UBCK do Ủy Ban CK cấp ngày 19/10/2015.

VĂN HUY