Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest đã vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Chung khoan SmartInvest bi phat 100 trieu dong - Anh 1

Ngày 24/11/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định số 1301/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest.

Theo đó, Chứng khoán SmartInvest bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Chứng khoán SmartInvest có tình tiết giảm nhẹ theo Khoản 1 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Trước đó, ngày 27/10/2015, UBCKNN cũng đã có quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với công ty này do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Thời điểm đó, Chứng khoán SmartInvest bị phạt 175 triệu đồng.

Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Gia Anh, được thành lập ngày 26 tháng 12 năm 2006 theo quyết định số 38/UBCK- GPKD. Ngày 10/3/2011, Chủ tịch UBCKNN ban hành đã chấp thuận cho CTCP Gia Anh (GASC) được đổi tên thành CTCP Chứng khoán Hamico.

Đầu năm 2009, GASC là công ty chứng khoán đầu tiên rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán, chỉ giữ lại nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. Tài khoản của khách hàng mở tại GASC sau đó được chuyển sang cho công ty chứng khoán An Phát.

Đến năm 2015, CTCP Chứng khoán Hamico đổi tên thành CTCP CK Smart Invest theo quyết định số: 45/GPĐC-UBCK do Ủy Ban CK cấp ngày 19/10/2015.