Theo đó, căn cứ hồ sơ đăng ký công ty đại chúng và các tài liệu giải trình về việc phát hành tăng vốn của Công ty Cổ phần Tư vấn Xây dựng Vinaconex, cho thấy: Ngày 25/12/2008, Công ty Cổ phần Tư vấn Xây dựng Vinaconex đã đủ điều kiện là công ty đại chúng với số vốn 11 tỷ và hơn 100 cổ đông. Tuy nhiên, Công ty Cổ phần Tư vấn Xây dựng Vinaconex đã không nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày trở thành công ty đại chúng, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tư vấn Xây dựng Vinaconex mức phạt tiền 10.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 10 Nghị định 36/2007/NĐ-CP.
Đối với Công ty Cổ phần Vật tư Tổng hợp Vĩnh Phú, căn cứ hồ sơ đăng ký công ty đại chúng và tài liệu giải trình về việc phát hành tăng vốn của Công ty Cổ phần Vật tư Tổng hợp Vĩnh Phú, cho thấy: Tháng 6/2007, sau khi thực hiện tăng vốn lần 1, Công ty Cổ phần Vật tư Tổng hợp Vĩnh Phú đã đủ điều kiện là công ty đại chúng với số vốn 10,69 tỷ và 121 cổ đông. Tuy nhiên, Công ty đã không nộp hồ sơ công ty đại chúng với UBCKNN trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày trở thành công ty đại chúng, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán;
Theo Nghị quyết ĐHĐCĐ ngày 5/6/2008 thông qua phương án phát hành tăng tổng số vốn góp của Công ty Cổ phần Vật tư Tổng hợp Vĩnh Phú từ 10,69 tỷ đồng lên 14,699 tỷ đồng, tại thời điểm tháng 6/2008, Công ty Cổ phần Vật tư Tổng hợp Vĩnh Phú đã thực hiện phát hành 386.999 cổ phiếu thưởng (trong đó 213.800 cổ phiếu cho các cổ đông hiện hữu và 173.199 cổ phiếu cho cán bộ công nhân viên lao động) và phát hành thêm 14.000 cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong Công ty. Việc Công ty Cổ phần Vật tư Tổng hợp Vĩnh Phú phát hành cổ phiếu thưởng và phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong Công ty nhưng không báo cáo UBCKNN và công bố thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng vi phạm quy định tại Điểm 6.1 Khoản 6 mục IV Thông tư số 18/2007/TT-BTC ngày 13/3/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua, bán lại cổ phiếu và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng;
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Vật tư Tổng hợp Vĩnh Phú tổng mức phạt tiền đối với Công ty là 40.000.000 đồng.
InfoTV
Khánh Phương