2 công ty và 1 ngân hàng bị phạt 140 triệu đồng

Cụ thể, Công ty Cổ phần Đầu tư Nam Khang hông thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2011; chậm thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010 và Báo cáo thường niên năm 2010 theo quy định tại Điểm 2.3.1 Khoản 2 Mục I; Điểm 1.1 và Điểm 1.2.4 Khoản 1 Mục II; điểm 2.1.1 Khoản 2 Mục II và Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư 09/2010/TT-BTC).

Ngân hàng Thương mại Cổ phần Bảo Việt chậm thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010 theo quy định tại Điểm 2.3.1 Khoản 2 Mục I và Điểm 1.1 Khoản 1 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC.

Công ty Cổ phần Cơ khí chế tạo máy Long An không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010; Báo cáo thường niên năm 2010 và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2011 theo quy định tại Điểm 1.1 Khoản 1 Mục II; Điểm 1.2.4 Khoản 1 Mục II; Điểm 2.1.1 Khoản 2 Mục II và Điểm 2.3.1 Khoản 2 Mục I Thông tư 09/2010/TT-BTC.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 60 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Cơ khí chế tạo máy Long An và Công ty Cổ phần Đầu tư Nam Khang theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP); Ngân hàng Thương mại Cổ phần Bảo Việt bị phạt 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Sau khi các Công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước ngày 22/3/2012, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.