Theo UBCK cho biết, căn cứ kết quả giám sát hoạt động của các công ty chứng khoán, cho thấy: CTCK Chứng khoán Thái Bình Dương chưa thực hiện quản lý tách bạch tiền giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư với tiền của chính Công ty, vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế Tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài Chính.
UBCK đã phạt 20 triệu đồng đối với công ty này.
Trước đó ít ngày, UBCK cũng phạt cảnh cáo đối với CTCP Chứng khoán Gia Anh do công ty thực hiện báo cáo hàng ngày về tiến độ khách hàng đóng tài khoản cho UBCKNN trong quá trình thực hiện rút nghiệp vụ môi giới.
Hải Nam
Các tin liên quan UBCKNN cấp giấy chứng nhận thành lập và hoạt động của VietinbankSC 6 tháng, UBCK cấp phép chào bán hơn 4.137 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu UBCK yêu cầu các công ty đại chúng rà soát điều lệ UBCKNN chấn chỉnh một số hoạt động của các CTCK UBCK cấp giấy chứng nhận chào bán cổ phiếu của NH Mỹ Xuyên UBCK đề ra lộ trình đăng ký, lưu ký CK cho các Cty chưa niêm yết UBCK yêu cầu CTy Chế biến Thủy sản XK Minh Hải đảm bảo quyền lợi cổ đông