Theo điều tra, tháng 12.2007, Công ty IC và cá nhân Nguyễn Phương Nam tham gia đợt đấu giá phát hành cổ phiếu VCB lần đầu ra công chúng. Sau khi đấu giá thành công, Công ty IC đặt cọc 625 triệu đồng, để mua 61.500 cổ phiếu trị giá hơn 6,3 tỉ đồng. Cá nhân Nguyễn Phương Nam đặt cọc 500 triệu đồng cho 50.000 cổ phiếu, trị giá gần 5,2 tỉ đồng.
Sau đó, ngày 18.1.2008, Công ty IC và Công ty chứng khoán (CTCK) Mekong ký hợp đồng, theo đó CTCK Mekong mua 50.000 cổ phiếu phổ thông VCB từ Công ty IC với mức giá chuyển nhượng là gần 5,1 tỉ đồng. CTCK Mekong sẽ thanh toán tiền cho Công ty IC ngay khi ký kết hợp đồng.
Ngày 21.1.2008, Nguyễn Phương Nam tiếp tục ký 2 hợp đồng mua bán lại (repo) số cổ phiếu trên với CTCK Quốc tế Hoàng Gia - IRS. Theo đó, Công ty IC và cá nhân Nguyễn Phương Nam bán 111.500 cổ phiếu VCB cho IRS. Trong số cổ phiếu được repo này có 50.000 cổ phiếu đã bán đứt cho CTCK Mekong trước đó.
Sau khi repo 111.500 cổ phiếu VCB cho IRS, Nam tiếp tục bán tiếp 50.000 cổ phiếu VCB cho CTCK Mekong với giá 98.500 đồng/cổ phiếu. Tổng cộng CTCK Mekong đã thanh toán hơn 10 tỉ đồng cho Nam và Công ty IC để mua 100 ngàn cổ phiếu VCB.
Đã repo 111.500 cổ phiếu VCB với IRS, đồng thời lại bán chính 100.000 cổ phiếu VCB trong số đó cho CTCK Mekong, nhưng từ tháng 5.2008 đến tháng 7.2008, Nguyễn Phương Nam lại tiếp tục bán toàn bộ 111.500 cổ phần VCB này cho 9 cá nhân khác. Hệ quả là, CTCK Mekong dù đã thanh toán hết số tiền đã mua 100.000 cổ phiếu VCB nhưng không nhận được số cổ phiếu theo hợp đồng đã ký.
Đức Hòa
